【中華百科全書●英文●美國證券交易所】
<P align=center><STRONG><FONT size=5>【<FONT color=red>中華百科全書●英文●美國證券交易所</FONT>】</FONT></STRONG></P> <P><STRONG>美國依法向聯邦證券管理委員會登記，屬於國轄性的證券交易所有十四個，均為會員制組織。</STRONG></P><P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>其中以紐約證券交易所的規模最大，每日證券成交金額占全美國總額的百分之八十五。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>其他各證券交易所，均規模較小，分別設立於巴鐵摩爾、波斯頓、芝加哥、克利夫蘭、底特律、鹽城湖、舊金山、紐奧倫斯、費城、匹茲堡及華府等地。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>此外，尚有若干規模甚小的地方性證券交易所，專門經營某一類證券交易，如石油及煤礦等，因其交易範圍不廣，交易種類數量不多，故不向聯邦證券管理委員會登記。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>紐約證券交易所約有六百五十九家證券商，其中五百零八家為合夥組織，一百五十一家為公司組織。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>各證券商分支機構在一千三百個以上，遍及美國各大小都市。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>該所約有一千三百六十六個會員名額，亦即所謂席位（Seat），每一證券商最少要有一個合夥人或股東具有會員資格，最多者為十一人。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>此外，尚有所謂關係會員（AlliedMembers），係根據該證券交易所章程規定，凡非交易所會員的證券商合夥人或股東均包括在內，其人數並無限制。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>關係會員不得進入交易市場參與證券買賣，惟仍應受交易所章程規定約束，並可當選為交易所理事。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>紐約證券交易所最高權力機構為理事會，由三十三個理事所組成，其中三十人由會員及關係會員中依照規定比例選舉產生，並推舉一人為理事長，一人為總裁，另外三個理事由總裁推薦，並經全體理事通過，而由足以代表公眾意見的社會人士充任。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>理事會的職掌：一、決定政策與交易所預算。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>二、維持會員風紀，得對會員課以罰款、停止營業與除名等處分。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>三、新會員申請案件的核准。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>四、新證券上市的核定。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>五、上市證券分配交易所專櫃（Posts）的決定。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>理事會之下設置：一、顧問委員會。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>二、會員申請審查委員會。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>三、工作委員會，負責研究證券交易技術等問題。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>總裁之下設置副總裁三人，分別主管一、公共關係暨市場部，二、業務部，三、行政暨財務部，另設仲裁參事一人。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>〈見圖1〉。</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>
<P><STRONG>（陳天相）</STRONG></P>
<P><STRONG></STRONG> </P>引用：http://ap6.pccu.edu.tw/Encyclopedia/data.asp?id=8405
頁:
[1]